大连证监局排查非法期货经营活动 5家公司存问题

新闻3

本报讯(首席记者 乔林生)大连证监局近日组织开展非法期货经营活动专项排查工作，以促进辖区期货市场主体依法合规、稳健运营，防范市场风险。
　　据了解，此次排查的重点是，未在大连设立分支机构的期货公司派驻大商所的出市代表是否存在违规开展期货业务行为，设立的出市代表办公间、休息间是否存在变相从事期货业务行为，是否在大连设有“办事处”、“代表处”之类机构，这些机构是否已按规定进行备案，是否存在借“办事处”、“代表处”等名义变相违规开展期货业务等。
　　经过排查，5家期货公司存在相关问题。目前，这些公司均已按大连证监局提出的监管要求，完成了整改工作并提交了整改报告，其中1家期货公司已撤销原大连代表处，关闭了办公场所并妥善安置了代表处员工。
　　大连证监局表示，今后将对期货公司未设立合法分支机构而违规从事期货业务的行为予以持续监控，督导各期货公司切实履行报备程序，严格按照所报备职责范围从事相关业务，严禁从事或变相从事期货经营活动。
源自期货日报