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标题: 港监会放弃保荐人刑责立法 罕有转变或涉政局考虑 [打印本页]
作者: 新闻3    时间: 2014-8-23 12:45
标题: 港监会放弃保荐人刑责立法 罕有转变或涉政局考虑
　新浪财经讯 8月23日消息，据明报财经[微博]报道，香港证监会[微博]昨日突然“茅塞顿开”，表示不再进行监管保荐人条例的立法修订，原因是现有《公司条例》已经覆盖。这意味讨论多年的“保荐人负刑责”立法行动告吹，投资银行界欢迎证监会“突然照顾业界利益”，独立股评人David Webb则狠批证监会做法倒退，怀疑政府施予压力。但证监会强调，若新股招股章程失实，根据现有条例，保荐人仍然要承担法律责任。
　　保荐人要负刑责的立法建议，是欧达礼于2011年出任证监会行政总裁后的重头戏，在2012年底发表《咨询总结》，强调需要立法。然而事隔近不到两年，证监会昨突表示，经过与业内人士和其他有关各方再三讨论后，认为现有条例已经涵盖，因此毋须作出修订。
　　温天纳[微博]：当日业界已提醒证监
　　资深投资银行家温天纳表示，当年业界反对声音很大，而且已经提醒证监会，现有条例已能覆盖保荐人的责任，因此证监会没理由现在才知道，并“突然照顾业界利益”。但他指出，作为业界，对此表示欢迎。
　　独立股评人David Webb则批评，证监此举是倒退(climb-down)，怀疑是受到财经事务及库务局，甚至是金融发展局的压力，因为业界多次向局方反映反对意见。财库局发言人昨日回覆本报表示，支持证监会的决定，强调局方没有向证监会施加压力。
　　2012年建议列明保荐人责任
　　事实上，根据当年的《咨询总结》，证监会早已知悉《公司条例》已有所涵盖，但仍然认为有必要作出修订以厘清条文，因为《公司条例》没有清楚列明保荐人的责任。根据《公司条例》第40条及40A，若认购人因招股章程的不真实陈述蒙受损失，所有批准发出该招股章程的人都有民事及刑事法律责任。证监会2012年底的说法是，应修订条文，清楚地把保荐人列为“批准发出招股章程的人”之一。
　　不过，证监昨日突然指，毋须作出修订以订明保荐人属“批准发出招股章程的人”，相信保荐人已涵盖在内。证监亦强调，对任何重大不真实陈述的招股章程，证监会在适当情?下，会毫不犹疑地引用《公司条例》内的现行刑事法律责任条文。
　　卢华基：手法不同 监管精神不变
　　会计师行信永中和副管理合伙人卢华基指，证监未能向公众清楚解释，为何跟业界再三沟通后会出现如斯改变。但他相信，当局监管中介机构的精神没有改变，只是采用的法律手法有所不同。
　　罕有转变或涉政局考虑
　　独立股评人David Webb便估计，证监会不作立法修订，是考虑到在现时的政局下，要就某些议题通过立法，是很困难的事。他表示，现有《公司条例》是否已涵盖保荐人的法律责任，要待有真实个案才有结果；但若法院不批准，届时证监又要重新寻求立法。　　保荐人负刑责的立法建议，从咨询至落实，证监会的态度一直强硬，但现在却在呈交立法会通过这最后一步前退缩，业界对证监罕有地“180度转变”纷纷称奇。事实上，证监会在昨日的公告语调未见软化，强调在适当时会毫不犹疑地追究保荐人的刑事责任，业界甚至估计，证监会此举是“计过度过”，很有可能有现成的案件要处理，等不及立法修订，便想循现有《公司条例》采取行动。
　　业界则指出，无论最终是否能定罪，只要闹上法庭，要业界付出人力物力去应付，已经有足够的阻吓力。信永中和副管理合伙人卢华基便指出，不能因此说证监退缩，事实是监管当局对中介机构的压力，从未见放松。他相信，随者近日连番有半新股出问题，当局的监管力度及方向不会改变。
源自新浪财经



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