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近年港股新股质量参差 保荐人被指未尽其责
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作者:
新闻3
时间:
2014-8-23 12:44
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近年港股新股质量参差 保荐人被指未尽其责
新浪财经讯 8月23日消息，据明报财经
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报道，随着香港上市新股愈来愈多，质素良莠不齐，半新股公司爆煲、老板突然“走路”，甚至股价大跌者大有人在，当中不乏招股书资料不准确，保荐人责无旁贷，如证监会
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勒令停牌的洪良国际(已除牌)，便揭发保荐人制作招股书的过程粗疏得令人咋舌，另根据证监会的判罚纪录，亦有个别保荐人在处理新股过程中，未尽其责。
洪良上市过程粗疏 兆丰资本钉牌
同时，兆丰亦未有独立核证来自洪良提供的资料，不当地依赖准上市公司，亦未有留下足够的审核线索，甚至在未有充分监督下让初级和经验不足的职员处理洪良上市个案。最终兆丰罕有地被证监会判以极刑“钉牌”及重罚4200万元。 在台资兆丰资本处理洪良上市的个案时，证监会直言兆丰与洪良的供应商和顾客填写问卷时遗漏了与洪良交易数据等重要资料，兆丰却未有跟进。多个与供应商和顾客的访谈只透过电话于洪良递交上市申请当日方才仓卒进行。
未评估资料准确 新鸿基国际罚款
除兆丰资本外，今年初证监会亦因应新鸿基国际处理中国生命(8296)上市，在未有评估准上市公司提供的资料是否准确和完备，以确定符合到创业板上市方面，作出处罚，课以1200万元罚款及停牌一年。
此外，早于2000年初协助欧亚农业(已除牌)上市的工商东亚，因为被指没有以适当技能及小心审慎去履行保荐人职务，最终和证监会达成和解，需支付3000万元了事。
源自新浪财经
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