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标题: 澳监管方整肃财务规划行业麦格里受重罚 [打印本页]

作者: 新闻2 时间: 2014-8-20 11:15
标题: 澳监管方整肃财务规划行业麦格里受重罚
澳大利亚证券监管委员会（ASIC）加强对财务规划产业监督，对金融巨头麦格里银行的打击力度升级。

ACB News《澳华财经在线》报道，ASIC此前查证麦格里散户投资人服务分支 Macquarie Private Wealth在薄记、咨询服务操作及客户分类上存在大范围弊病，已勒令其向自2004年获得执业牌照以来，接受理财咨询的16000位客户分别致函，提出赔偿补救约请，包括赔偿在接受不当投资建议上蒙受的损失等。

此前联邦银行曾遭受类似惩罚，向1.1万位客户赔偿了5900万澳元，且总裁Narev向公众公开致歉。澳洲最大财富管理公司AMP、投行UBS也曾受到类似惩罚。ASIC目前还在审查麦格里多位前理财咨询师。

ASIC主席麦德克拉夫特（Greg Medcraft）周一在参加ADC论坛活动接受媒体采访时表示，会大幅增加对大型银行理财服务分支及金融服务公司的监督，要求其加快上报规划师违规行为，以便及早获知，及时查处。

麦德克拉夫特表示，近期针对麦格里采取的一系列行动展示出其部门正切实采取行动。澳洲民众需要有值得依赖的理财咨询师，而咨询师本身需要承担更多责任，保证行为正确，重新赢取公众信任。

今年6月澳参议院经济参考委员会曾对ASIC在联邦银行一案中的表现加以批评，称其为“懦弱、犹豫不决的监管者”，无视企业违规方面出现的清晰而持续存在的信号。另外委员会还建议ASIC更好保护告密者，惩戒报复告密者的行为。

绿党参议员曾呼吁政府对理财咨询业发起高级别调查，将审视范围扩大到联邦银行以外。
源自澳华财经在线

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