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证监会：沪港通买卖股票禁止场外对盘
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作者:
新闻3
时间:
2014-6-14 12:45
标题:
证监会：沪港通买卖股票禁止场外对盘
新浪财经讯 6月14日消息，据香港明报报道，中国证监会
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昨日就沪港通发出第《101号令》，规定证券交易服务公司或经纪商，不得自行撮合投资者，通过沪港通买卖股票的订单成交，不得以其他任何形式，就沪港通买卖的股票，绕道证券交易所提供转让服务(即场外对盘)。
香港投资者须在中央结算公司登记
中证监的《101号令》进一步表示，内地投资者经港股通买入股票，应当记录在中国证券登记公司(下称中登)在香港中央结算公司(中央结算)开立的证券帐户，中登经过内地证券行事先征求内地投资者的意见，再以自己名义通过中央结算行使在上市公司的权利。
中登出具的股票持有纪录，则为港股投资者持有股票的合法证明，而不能够提取实物股票。
反之，香港投资者经沪港通买入股票后，则要登记在中央结算名下，并且按例在买卖股票时达到信息要求时，依法履行报告和信息披露义务。
在单个境外投资者在内地的股票投资，则与较早前公布未有太大分别，主要对在单一上市公司的持股比例，不能够超过上市公司股份总数的10%，所有境外投资者对单一上市A股的持股比例总和，不得超过上市公司股份总数30%。但是境外投资者依法进行战略投资的，则不受此限。
证券交易所、证券服务公司及结算机构，亦要按规定保存履行职责时所产生的各类文件不少于20年。
源自新浪财经
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